第二十三条 风控审核 根据项目投资经理的《投资建议书》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起五个工作日内完成，并向项目评审委员会主任委员提交项目评审请求。
第二十四条 项目评审委员会审查 项目评审委员会应风控部的项目评审请求，根据项目投资经理的《投资建议书》及风险控制预案等相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到风控部转交的项目投资完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《项目评审委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与项目评审委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交项目评审委员会重新审查。
第二十五条 签订投资协议 项目评审委员会审查同意进行投资的公司或项目，经风控制部审核相关合同协议后，由法定代表人或法定代表人授权代表与合作对方签署相关合同及附件。
第二十六条 对项目公司的跟踪管理 在投资合同生效后，项目投资经理及风控经理双向负责项目的跟踪管理，除了监控公司投资资金使用、经营进展外，还可为项目方提供投资管理咨询等增值服务，在尽可能短的时间内保证投资快速回收。
跟踪管理的具体内容有：
1、定期（每月或每季，视项目公司具体情况而定）取得公司财务报表、生产经营状况、抵押物品现状等，并分析整理为《投后跟踪调查表》；
2、参加项目公司重要会议以及投资合同中规定本公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；
3、每季度对项目公司进行至少一次访谈，了解项目公司状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成报告 。
第二十七条 项目总结 项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。
第六章 投资业务档案管理
第二十九条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第三十条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。
第三十一条 项目投资决策阶段档案包括融资计划书、项目概况表、项目初审纪要、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、项目评审委员会决策意见表、投资协议以及公司所提供的相关资料。
第三十二条 项目跟踪管理阶段档案包括项目公司月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。
第三十三条 项目投资退出阶段档案包括投资退出、项目总结报告。
第三十四条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
